证监会开3张罚单 招商证券员工违规炒股被查处

法制网讯　记者周芬棉　近日证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其中包括:2宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案。

在2宗内幕交易案中、第1宗是涂某忠、马某达为广州普邦园林股份有限公司(简称普邦园林)拟购买北京博睿赛思信息系统集成有限公司100%股权这一内幕信息的知情人。黄惠芬与涂某忠关系密切；黄惠芬常年担任普邦园林财务、税务方面的顾问。在内幕信息敏感期内,黄惠芬与涂某忠存在通讯联络,黄惠芬控制使用其本人证券账户买入“普邦园林”121500股,账面获利约为12.6万元。王廉君与马某达关系密切；王廉君为深圳博益投资发展公司(普邦园林前十大股东之一)法定代表人、董事长。在内幕信息敏感期内,王廉君控制使用其本人证券账户买入“普邦园林”1869988股,实际获利约为112.3万元。四川证监局分别对黄王二人进行了处罚。

在第2宗内幕交易案中,林某系昆明百货大楼(集团)股份公司(简称昆百大A)拟购买我爱我家房地产经纪公司部分股权这一内幕信息的知情人。林涛为林某的弟弟,林涛控制使用“周某”证券账户买入“昆百大A”280000股,没有违法所得。四川证监局决定对林涛处以罚款。

证监会通报的另一案为证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案。经查,杜长江于2007年9月至2014年6月期间先后任招商证券研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。在从业期间,杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易,其中作为从业人员违法买卖股票的累计获利为38.46万元。此外,杜长江私下接受客户的全权委托,操作“陈某某”等7个证券账户买卖相关股票,其本人未获得收益。深圳证监局决定对杜长江给予处罚。