规范基金子公司资管业务拟有新规要求建立完善风险控制指标体系

法制网北京5月20日讯 记者周芬棉 证监会新闻发言人邓舸今日在回答记者时透露，证监会修订了《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》（以下简称《子公司规定》，起草了《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引》，要求基金子公司建立和完善基金子公司风险控制指标体系，引导基金子公司在有效管控风险的前提下稳健开展业务。目前，相关规定和指引已在适当范围征求意见，证监会将在听取各方意见建议基础上尽快发布实施

　　邓舸介绍说，2012年11月1日，为推进基金管理公司更好服务实体经济，满足投资理财需求与融资服务需求，证监会颁布实施《子公司规定》，允许基金管理公司设立销售子公司和特定客户资产管理业务子公司（以下简称专户子公司）。3年多来，基金子公司发展较快。截至2016年3月底，79家基金管理公司设立了专户子公司，管理资产规模9.84万亿元。

　　证监会前期开展了对专户子公司的业务评估和风险排查工作。结果发现，少数专户子公司风险隐患较大，表现在：偏离本业，大量开展“通道业务”，产品结构相互嵌套；无视自身人力资源特点和管控能力，盲目拓展高风险业务；风险控制、合规管理薄弱，激励机制短期化；资本约束机制缺失，资本金与资产规模不匹配，盲目扩大业务规模；组织架构混乱，无序扩张。

　　基于此，证监会修订《子公司规定》，并起草了指引，主要聚焦两个方面：一是加强监管、防控风险。强调证券投资基金法关于基金管理人恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的受托责任要求，建立和完善基金子公司风险控制指标体系，引导基金子公司在有效管控风险的前提下稳健开展业务；二是扶优限劣、规范发展。支持基金子公司稳健发展，依法合规开展专业化、特色化、差异化经营，培育核心竞争力。